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新三板发布5月主办券商执业质量评价结果

发布时间:2019-07-10 13:09    浏览次数:

  全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》和5月1日至5月31日主办券商执业记录,对主办券商2019年5月的执业质量情况进行了评价计值,评价点值排名前五的主办券商为天风证券、西南证券、东莞证券、东吴证券、浙商证券(并列第四)。

  5月份共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

  评价结果显示,43家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比43.88%;33家主办券商评价点值在80(含)至90点之间,占比33.67%;12家主办券商评价点值在70(含)至80点之间,占比12.24%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.21%。

  5月份共记录负面行为23条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为19条,涉及21家主办券商。其中,推荐挂牌类2条,占比10.53%;推荐后督导类7.5条,占比39.47%;交易管理类3条,占比15.79%;综合管理类6.5条,占比34.21%。



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